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高新技术企业认定(复审)材料编制参考格式
发布日期:2015-02-27 点击数:4370次 来源:

高新技术企业认定(复审)材料编制参考格式(下载)

附件

高新技术企业认定(复审)材料编制参考格式

 

封面:

 

注意事项:

1、以高新技术企业认定管理网络系统打印的“高新技术企业认定(或复审)申请材料”第一页做封面(有条形码)。 

    2、用蓝色皮纹纸打印。

3、书脊要印上正本或副本、企业全称、所属城市即铜陵市、企业所得税管理部门即国税或地税。

4、封面企业名称填写全称,并盖企业公章;封面右上角印上正本或副本。

 

 

 

 

 

 

 

 

目录:

  

   注意事项:

    1、申报材料均须编制有目录。

2、目录按顺序编排,第一部分:申报材料真实性声明和中介机构承诺书;第二部分:高新技术企业认定(复审)申请书;第三部分:企业营业执照副本、税务登记证;第四部分:企业大专以上科技人员及研发人员占企业职工总数的比例说明;第五部分:专项审计报告和年度财务报表;第六部分:研发项目证明材料;第七部分:高新技术产品(服务)证明材料;第八部分:技术创新能力说明和近三年科技成果转化汇总表;第九部分:技术创新活动证明材料;第十部分:其他证明材料。

    3、材料最终定稿后,报市科技局1本正本和2副本,除封面外,用铅笔(或打印等形式)以阿拉伯数字在底端居右位置标注页码,页码要求醒目。一级目录及各级子目录均须标注对应页码。

 

 

 

 

第一部分:申报材料真实性声明和中介机构承诺书(本页用红色分页纸居中打印)

1、申报材料真实性声明

2、中介机构承诺书

    注意事项:

1、申报材料真实性声明格式按照省科技厅科高秘【201536号文件附件3(必须用此格式);申报材料真实性声明须企业法定代表人签字,并盖企业公章。

2、中介机构承诺书格式按照省科技厅科高秘[2015]36号文件附件4,由符合条件的出具专项审计报告的中介机构提供;中介机构承诺书须中介机构法定代表人签字,并盖中介机构公章;中介机构基本条件:成立3年以上,近3年内无不良记录;承担认定工作当年的注册会计师人数占职工全年月平均人数的比例不低于20%,全年月平均职工人数在20人以上。

 

 

 

 

 

 

第二部分:高新技术企业认定(复审)申请书(本页用红色分页纸居中打印)

注意事项:

1、本申请材料应通过高新技术企业认定管理工作网络系统打印,条形码完整。

2、在“高新技术企业认定申请材料”、“企业注册承诺书”、“企业注册登记表”、“高新技术企业认定申请书”、“声明”页面分别加盖企业公章。

3、“高新技术企业认定申请书”页面中的认定机构办公室填写:安徽省高新技术企业认定管理工作领导小组办公室。

一、企业基本信息表:

注意事项:

1、主营产品(服务)所属技术领域:电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高技术服务业、新能源及节能技术、资源与环境技术、高新技术改造传统产业。

2、近3年内获得的自主知识产权数:

1企业所申报的自主知识产权须在近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式,或通过5年以上独占许可方式获得,与企业主要产品相关,且是企业主导产品的核心技术。往年材料中中该部分企业所谓的自主知识产权与研发项目、高新技术产品(服务)收入难以形成密切关联。

2)新认定企业提供的有效知识产权是201211日起至申报日前获得;复审企业提供的有效知识产权是在企业申报高新技术企业认定后至复审申报日前获得。

3)通过受让、受赠、并购取得的知识产权,须提供相关主管部门出具的变更证明;通过独占许可方式获得的知识产权,许可范围须为全球,并附独占许可协议复印件、相关主管机关出具的备案证明原件;知识产权和独占许可协议有效期须覆盖高新技术企业有效期,如企业参加2015年的高企认定,则独占许可协议的有效期必须能够涵盖到20171231。如果协议截止日期是在20171231日前,则该独占许可不能被认定为有效独占许可。

4)独占许可协议是近三年签订就可以认为是近三年获得的知识产权。这也就意味着,独占许可的知识产权原所有人即使是在三年前取得的,只要独占许可协议是近三年签订的,就可以认为是近三年获得的。 受让、受赠、并购方式获得的知识产权同理。

5)通过受让、受赠、并购等方式或通过5年以上独占许可方式获取的知识产权则可能存在有效期的问题。如果企业通过此类方式获取的知识产权能够涵盖高企认定的有效期,则知识产权有效;否则,无效。如企业参加2015年的高企认定,则知识产权的有效期必须能够涵盖到20171231。如果在20171231日前知识产权有效期就会结束,则知识产权无效;如果在20171231日后知识产权有效期结束,则知识产权有效。

6)企业申报所用得专利是否在有效期内。

3、人力资源情况:具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上,其中研发人员占企业当年职工总数的10%以上。数值尽量不要在临界点。

4、近3年每年销售收入:数据与财务审计报告和专项审计报告保持一致,保留至小数点后两位。

5、近1年高新技术产品(服务)收入:2014高新技术产品(服务)收入占企业当年总收入的60%以上;数据与财务审计报告和专项审计报告保持一致,保留至小数点后两位。高新技术产品(服务)收入占企业当年总输入比例数值尽量不要在临界点。

6、近3年研发开发费用总额:数据与财务审计报告和专项审计报告保持一致,保留至小数点后两位。近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例数值尽量不要在临界点。

7、管理与研究开发人员情况:

1)管理人员、研发人员情况分段分别说明,必要时可使用如下格式:

1、管理人员情况

1)。。。。。。

2)。。。。。。

3)。。。。。。

2、研发人员情况

1)。。。。。。

2)。。。。。。

3)。。。。。。

 

 

2)管理人员、研发人员情况说明要求文字简练,阐述清楚基本情况,并尽量凸显企业的相对优势或特色或亮点。

    3)管理人员情况可简要阐述企业主要管理者教育专业背景、从事管理工作的主要经历、已获得的重要奖励等。

4)研发人员情况说明中须包括但不局限于:企业职工总数、大专以上学历研发人员数、大专以上学历研发人员数占企业职工总数比例等。

5)同一技术领域企业的管理人员、研发人员情况说明切忌雷同。

6)字数在360字到400字之间,切忌过少。

7)排版自然、美观,一目了然,易于专家审阅。

8、科技成果转化及研究开发管理情况:

1)科技成果转化、研究开发管理情况分段分别说明,必要时可使用如下格式:

1、科技成果转化情况

1)。。。。。。

2)。。。。。。

3)。。。。。。

2、研发管理情况

1)。。。。。。

2)。。。。。。

3)。。。。。。

 

2)科技成果转化、研究开发管理情况说明要求文字简练,阐述清楚基本情况,并尽量凸显企业的相对优势或特色或亮点。

3)科技成果转化情况须包括但不局限于:近3年内开展的研发项目数、获得的知识产权数,以技术成果形成产品、服务、样品、样机等情况;

研发管理情况须包括但不局限于:研发项目立项报告制定、研发投入核算体系建立、产学研合作、研发机构、研发设施设备、研发人员绩效考核奖励制度建立等情况。

4)同一技术领域企业的科技成果转化、研究开发管理情况说明切忌雷同。

5)字数在360字到400字之间,切忌过少。

6)排版自然、美观,一目了然,易于专家审阅。

92015年高企申报,企业基本信息表上不再需要国税或地税分局盖章。

 

 

二、企业研究开发项目情况表:

注意事项:

1、对照研发费用专项审计报告,按单一项目逐个填报,一个RD项目一张表,尽量不要跨年项目。

2项目名称:项目名称不要出现“产业化”、“改造”、“扩建”、“生产”“建设”等字样,最好包含“研究、研发、研制、开发、攻关”等关键字。

3、起止时间:尽量不要用111231这个区间。

4、技术来源:指企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术企业消化创新、国外技术。

5、研发经费总预算、研发经费总支出:总预算和总支出尽量不要完全一致,不要出现几百元、几千元的研发项目。

6、立项目的及组织实施方式:

1)立项目的、组织实施方式分段分别说明,必要时可使用如下格式:

1、立项目的

1)。。。。。。

2)。。。。。。

3)。。。。。。

2、组织实施方式

1)。。。。。。

2)。。。。。。

3)。。。。。。

 

2)同一技术领域企业的立项目的、组织实施方式切忌雷同。

3)字数在360字到400字之间,切忌过少。

4)排版自然、美观,一目了然,易于专家审阅。

 

7、核心技术及创新点

1)核心技术、创新点分段分别说明,创新点建议最多不超过5点,必要时可使用如下格式:

本研发项目核心技术属于《国家重点支持的高新技术领域》:七、资源与环境技术——(二)大气污染控制技术——1、煤燃烧污染防治技术——高效低耗烟气脱硫、脱硝技术。

1、核心技术

1)。。。。。。

2)。。。。。。

3)。。。。。。

2、创新点

1)。。。。。。

2)。。。。。。

3)。。。。。。

    2)创新点阐述可参照创新基金项目,从应用、技术、结构、工艺等方面进行表述。

3)同一技术领域企业的核心技术、创新点切忌雷同。

4)字数在360字到400字之间,切忌过少。

5)排版自然、美观,一目了然,易于专家审阅。

8、取得的阶段性成果:

1取得的阶段性成果分段分别说明,至少要有3项对应的成果,最多不要超过5项成果。如某年获得某专利、某年形成某高新技术产品、某年形成某重点新产品、某年获得某科技奖、某年形成多少销售、某年节约多少成本、某年提高多少效率、某年某产品市场占有率多少等。必要时可使用如下格式:

本研发项目已取得的阶段性成果有:

1、。。。。。。

2、。。。。。。

3、。。。。。。

2取得的阶段性成果包括但不局限于:专利、销售收入证明(订单或发票)、验收证明、成果鉴定、用户使用报告、质量检测报告、查新报告等。

3)取得的阶段性成果须在附件中提供佐证材料,佐证材料须标注页码。如某个RD项目取得的成果中有专利,则须在该专利后用小括号标注:(专利证书参见Pxx页)。如某个RD项目取得的成果中形成销售,则须在该项后小括号标准:(销售订单或发票参见Pxx页)。

4同一技术领域企业取得的阶段性成果切忌雷同。

5)本处字数不超过400字,具体多少根据实际需要。

6)排版自然、美观,一目了然,易于专家审阅。

 

9、近3年内RD项目建议每年至少2个,3年累计项目建议至少8个。如企业研发人员、研发经费充足,建议研发项目至少13个,以与科技成果转化更好的衔接对应。

 

三、上年度高新技术产品(服务)情况:

注意事项:

1、对照高新技术产品(服务)收入专项审计报告,按单一产品(服务)逐个填报,一个PS产品(服务)一张表。

2、关键技术及主要技术指标:

1关键技术及主要技术指标分段分别说明,必要时可使用如下格式:

本研发项目核心技术属于《国家重点支持的高新技术领域》:七、资源与环境技术——(二)大气污染控制技术——1、煤燃烧污染防治技术——高效低耗烟气脱硫、脱硝技术。

1、关键技术:

1)。。。。。。

2)。。。。。。

3)。。。。。。

2、主要技术指标:

1)。。。。。。

2)。。。。。。

3)。。。。。。

 

2)字数在360字到400字之间,切忌过少。

3)排版自然、美观,一目了然,易于专家审阅。

3、与同类产品(服务)的竞争优势

1)与同类产品(服务)的竞争优势分段分别说明,必要时可使用如下格式:

1、目前市场上与我公司某产品竞争的同类产品主要有:某公司的某产品、某公司的某产品。。。

。。。。。。

2、与上述同类产品相比,我公司某产品的竞争优势主要有(竞争优势至少写3点,最多不超过5点):

1)。。。。。。

2)。。。。。。

3)。。。。。。

 

2)字数在360字到400字之间,切忌过少。

3)排版自然、美观,一目了然,易于专家审阅。

 

4、产品(服务)获得知识产权情况

1)如产品(服务)获得多项知识产权,则分段分别说明,必要时可使用如下格式:

1、某年某月获得某专利。。。

2、某年某月牵头制定某行业标准(国家标准)。。。

3、某年某月获得某软件著作权。。。

 

2)产品(服务)获得知识产权情况,在附件中须提供佐证材料,佐证材料须标注页码。如某个PS产品获得专利,则须在该专利后用小括号标注:(专利证书参见Pxx页)。《管理办法》第十条第一款规定,申请企业须对其主要产品(服务)的核心技术拥有自主知识产权,高新技术产品(服务)必须有专利等自主知识产权,否则该产品会被专家否定,可能会导致PS收入占比不达标(一票否决)。

3)本处字数不超过400字,具体多少根据实际需要。

4)排版自然、美观,一目了然,易于专家审阅。

 

 

四、近3年获得的自主知识产权汇总表

注意事项:

所属项目编号:建议一项知识产权尽量只对应一个RD项目,而不要对应多个RD项目。

 

五、企业年度研究开发费用结构明细表:

注意事项:

1、按2012年、2013年、2014年,每个年度分别填报。

2其他费用一般不得超过研究开发总费用的10%。具体到每个RD项目,该项目的其他费用不要超过该项目的研发费用的10%

 

六、附件清单

注意事项:

1、本部分指纸质材料中的附件清单,而不仅仅是需要上传到网络系统的附件证明材料。

2、本部分清单名称包括但不局限于:企业营业执照副本、税务登记证副本、企业大专以上科技人员及研发人员占企业职工总数的比例说明、企业人员花名册、20122014年度研发费用专项审计报告、2014年度高新技术产品(服务)收入专项审计报告、2012年度财务审计报告、2013年度财务审计报告、2014年度财务审计报告、知识产权证书(要求所有专利名称都要列入)、企业技术创新能力说明、近三年科技成果转化汇总表、研发项目证明材料、高新技术产品(服务)证明材料、企业近3年技术创新活动证明材料、其他证明材料等。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第三部分:企业营业执照副本、税务登记证(本页用红色分页纸居中打印)

 

一、企业营业执照副本复印件:

注意事项:

1、如企业201211以后发生更名,须同时提供工商部门出具的相关证明材料。且专利证书上的专利权人名称须与更名后的企业名称完全一致,如不一致则须尽快到知识产权部门办理变更手续。

2、企业营业执照副本复印件须加盖企业公章。

 

二、税务登记证复印件:

注意事项:

1、须包括国税登记证、地税登记证。

2、税务登记证复印件须加盖企业公章。

 

 

 

 

 

 

第四部分:企业人员情况结构比例说明及证明材料(本页用红色分页纸居中打印)

 

一、企业大专以上科技人员及研发人员占企业职工总数的比例说明:

注意事项:

1、须加盖企业公章,同时须经企业所在市或县(区)的人力资源和社会保障部门或主管部门确认并加盖公章。

2、企业高管、财务人员尽量不要纳入科技人员、研发人员统计范畴;科技人员、研发人员占比要合适,不要正好在临界点,如无特殊情况,科技人员、研发人员占比不要过高。

二、企业人员花名册:

注意事项:

1、企业人员花名册须注明科技人员和研发人员,并加盖企业公章。

2、如企业职工人数500人以上,可只附企业大专以上学历科技人员花名册,并标注哪些人属于研发人员。

 

 

 

 

第五部分:专项审计报告和年度财务报表(本页用红色分页纸居中打印)

 

一、20122014年度研发费用专项审计报告(本页用蓝色分页纸居中打印)

注意事项:

1、提供20122014年度研发费用专项审计报告,由中介机构加盖骑缝章或每页盖章。

2委托外部研究开发费用,应按照委托外部研究开发费用发生额的80%计入研发费用总额。

3、其他费用一般不得超过研究开发费用的10%

 

二、2014年度高新技术产品(服务)收入专项审计报告(本页用蓝色分页纸居中打印)

注意事项:

提供2014年度高新技术产品(服务)收入专项审计报告,由中介机构加盖骑缝章或每页盖章。

 

三、20112013年度财务审计报告(本页用蓝色分页纸居中打印)

12012年度财务审计报告(本页用绿色分页纸居中打印)

22013年度财务审计报告(本页用绿色分页纸居中打印)

32014年度财务审计报告(本页用绿色分页纸居中打印)

注意事项:

须分201120122013年度分别提供20112013年度财务审计报告,由中介机构加盖骑缝章或每页盖章。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第六部分 研发项目证明材料(本页用红色分页纸居中打印)

 

一、国家(或省、市)科技计划立项证明材料(本页用蓝色分页纸居中打印)

如有则提供。如:

1xx项目国家创新基金立项证明材料

2xx项目安徽省科技攻关计划立项证明材料

3xx项目铜陵市科技计划立项证明材料

...

二、企业研发项目立项报告(本页用蓝色分页纸打印)

必须提供。提供企业2012年、2013年、2014年每年年初研发项目立项文件,如“关于印发××企业2012年度研发项目计划的通知”,文件中须附研发项目明细表,包括项目名称、研发内容、经费预算、起止时间、人员安排、责任部门等。如:

1、关于印发××企业2012年度研发项目计划的通知

2、关于印发××企业2013年度研发项目计划的通知

3、关于印发××企业2014年度研发项目计划的通知

 

注意事项:1、以上国家、省、市或企业立项的科技项目,须与RD表中的项目保持一致。

2、以上国家、省、市或企业立项的科技项目,尽量提供项目验收证明材料。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第七部分 高新技术产品(服务)证明材料(本页用红色分页纸居中打印)

提供产品检测报告、测试报告、查新报告、高新技术产品证书、重点新产品证书、新产品证书、销售合同、发票、用户测试报告、用户意见、实物照片等。

根据高新技术产品或服务的数量,分别列明证明材料。如:

 

一、xx产品证明材料(本页用蓝色分页纸居中打印)

具体证明材料根据产品实际提供:

1、产品检测报告

2、产品销售合同

3、产品发票

...

二、xx产品证明材料(本页用蓝色分页纸居中打印)

 

三、xx产品证明材料(本页用蓝色分页纸居中打印)

...

 

注意事项:

用户意见不可简单的提供诸如“产品使用满意”、“产品质量好”等表述,建议尽可能要求客户提供对产品使用中具体技术指标达标情况的反馈。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第八部分:企业技术创新能力说明、近三年科技成果转化汇总表(本页用红色分页纸居中打印)

 

一、企业近3年技术创新能力情况说明:

须包括四个方面内容:1、企业核心自主知识产权情况:企业近3年申请及授权知识产权情况,以及自主知识产权与主导产品(服务)核心技术的相关性说明;2、企业科技成果转化能力情况:企业近3年以技术成果(主要指知识产权),形成产品、服务、样品、样机等情况及成效,须对应近3年科技成果转化汇总表;3、企业研究开发的组织管理水平情况:企业近3年研发项目立项及承担国家、省、市科技项目情况,研发投入核算体系建设情况,产学研合作情况,研发机构、研发设施设备建设情况,研发人员绩效考核奖励情况;4、企业总资产和销售额成长性指标测算情况。

 

二、企业近3年科技成果转化汇总表

注意事项:

1、具体格式参见科高秘【201536号文件附件5

2、成果名称:尽量参照知识产权证书上的名称,加以适当修饰;成果来源:可填写企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术企业消化创新、国外技术等;转化结果:可填写形成产品、形成服务、形成样品、形成样机等;证明材料:可填写产品检测报告、测试报告、查新报告、高新技术产品证书、重点新产品证书、新产品证书、销售合同、发票、用户测试报告、用户意见、实物照片、国家标准(须为本企业牵头或参与制定)、行业标准(须为本企业牵头或参与制定)等。

3、建议提供科技成果转化数,最少为13-14项。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第九部分 企业近3年技术创新活动证明材料(本页用红色分页纸打印)

 

一、企业核心自主知识产权证明材料(本页用蓝色分页纸打印):

包括专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种(不含商标)或独占许可协议授权文件复印件。

1xx专利证书(本页用绿色分页纸打印)

2xx专利证书(本页用绿色分页纸打印)

3xx软件著作权证书(本页用绿色分页纸打印)

......

 

二、企业科技成果转化能力证明材料(本页用蓝色分页纸打印):

证明材料可包括(以下材料视企业实际情况尽可能提供):知识产权证书、国家或行业标准(须为本企业牵头或参与制定)、技术合同、成果鉴定证书、成果登记证书、重点新产品证书、新产品或新技术证明(查新)材料、高新技术产品证书、产品质量检验报告、生产批文、销售合同或发票、用户意见、国家(省、市)项目立项(验收)批文、实物照片,以及其他相关证明材料等。

1、××成果转化证明材料(本页用绿色分页纸打印)

具体证明材料提供视企业实际情况编排

1xx知识产权证书

2xx重点新产品证书

3)与xx企业签定的销售合同

 ……

2、××成果转化证明材料(本页用绿色分页纸打印)

1xx知识产权证书

2xx行业标准

3)xx企业用户使用报告

……

 

 

三、企业研究开发的组织管理水平证明材料(本页用蓝色分页纸打印):

1、研发项目立项报告(本页用绿色分页纸打印):

1)关于印发××企业2011年度研发项目计划的通知

2)关于印发××企业2012年度研发项目计划的通知

3)关于印发××企业2013年度研发项目计划的通知

2、企业研发投入核算管理制度(本页用绿色分页纸打印)

具体材料提供视企业实际定,可提供多项文件进行组合。

3、企业产学研合作材料(本页用绿色分页纸打印)

可提供:产学研合作合同(必须提供,最好提供校企、院企合作协议,如:××企业与铜陵学院产学研合作协议,如无则提供××企业与铜陵学院××系产学研合作协议)、与高校院所的技术合同、财务票据(必须提供)、相关照片、新闻报道等。产学研合作协议尽量避免框架性的协议,尽可能包含实质性合作内容。

4、企业研发机构及设施、设备证明材料(本页用绿色分页纸打印)

根据企业实际情况,可提供国家、省、市级研发机构组建文件,或企业出具相关组建文件。如:

1)省级研发机构组建批复文件

2xx企业研发中心(或研发部等)组建批复文件

3xx企业研发设施、设备清单

4xx企业主要研发设施、设备实物照片

......

5、企业研发人员绩效考核奖励制度证明材料(本页用绿色分页纸打印)

具体材料视企业实际定,可提供多项文件进行组合。如有奖励文件,则须有对应的兑现奖励的文件。

 

第十部分:其他证明材料(本页用红色分页纸打印)

其他证明材料(如有尽量提供),尽量证明企业的创新实力、发展潜力,如国家、省部领导视察照片、新闻报道,认证证书(体系认证、产品认证),特殊行业许可证,银行信用等级,环保证明,上市准备文件,企业荣誉等。如:

1、环保证明

2、特殊行业许可证

3、银行信用等级证明

......

 

 

 

其他注意事项:

1申报企业须是独立法人企业,所提供的财务报表不应为含下属法人企业的合并报表,其他资料也不含下属法人企业的相关材料。个人独资企业、合伙企业不在申报范围内。企业所得税征收方式须在20122014年内为查账征收。参加复审的企业如认定期间发生更名,须在完成高企更名后,申请复审。

2、企业申报前,须对知识产权的有效性进行核实,避免用失效知识产权进行申报的情况;建议企业自主知识产权10项以上、多多益善。

3、企业所有财务数据须建立在报送税务部门数据的基础上,务必保持一致。如特殊情况未一致的,务必及时和市科技、税务部门说明情况。

4、需扫描上传申报系统的附件证明材料。包括企业营业执照副本和税务登记证,研发费用和高新技术产品(服务)收入专项审计报告,经审计的企业近三年财务报表,知识产权相关材料,人员情况说明,近三年科技成果转化汇总表。

5网上信息须与纸质材料信息一致。申请书不可缺项、少项,各类指标、数据前后表述一致。

6、申报材料一式三份,胶装,一份正本(原件)、2份副本。尽量装订成一本。实在太厚分上下册装订并标明上、下册。具体报送市科技局时间另行通知。

 

 

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